安徽省证券期货业协会_协会简报2021年第10期（总14期）

由 每期有料的 发表于2021-10-13 16:02:01

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考察调研



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我会联合安徽证监局赴芜湖地区开展工作调研

为了解芜湖片区实体经济发展情况，促进会员单位更好地服务地方实体经济，9月15日至17日，我会联合安徽证监局共同赴芜湖地区开展工作调研。安徽证监局党委委员、副局长柳艺，我会副会长兼秘书长许忠东等一行参加了此次调研活动。期间，调研组一行与芜湖地区有关政府部门及相关单位就实施“保险+期货”、公募基金引进、证券经营机构规范运作和当地优势产业发展等内容进行了深入交流和探讨，组织召开了“保险+期货”和证券经营机构发展两场调研座谈会，还实地考察了芜湖市润山生态农业有限责任公司、兴合基金管理有限公司等实体企业，并参观了芜湖产业创新馆和芜湖规划馆。


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工作交流


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我会组织信息技术专委会开展数字化转型工作调研

为学习行业数字化转型的先进经验，帮助辖区证券期货经营机构加快数字化建设，9月22日-24日，我会组织信息技术专业委员会赴北京开展专项调研工作。辖区5家法人单位首席信息官、信息技术部负责人及协会秘书处有关工作人员等一行参加了此次调研活动。调研期间，调研组一行与中信建投证券首席信息官肖刚、董事总经理石毅等人就中信建投证券数字化转型开展情况、金融科技和信息技术的定位、技术团队的建设、数据治理如何推动、低延迟及时方面的应用和信创方面的经验等内容进行了深入的探讨与交流。另外，还实地调研了联想集团未来中心，并与联想企业科技集团金融行业总监赵勇涛等人就金融行业数字化转型思维方法、智能化变革中技术整合的解决方案等内容进行了沟通。

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课题研究



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安徽省证券期货业协会成功召开《推动打造合肥区域性科创金融中心建设》课题立项研讨会

安徽省证券期货业协会于2021年9月2日在协会召开了《推动打造合肥区域性科创金融中心建设》课题立项研讨会。参加会议的人员有受邀指导的安徽大学经济学院金融系主任邓道才、安粮期货总经理韩文辉、国信证券安徽分公司总经理张宁等课题专家，华安证券、国元证券、徽商期货、华泰证券安徽分公司、中金财富安徽分公司等5家课题组成员单位的课题联系人，安徽证监局机构监管处郭厚平及协会秘书处有关人员。会议由安徽省证券期货业协会常务副会长兼秘书长许忠东主持。研讨会上，与会各课题组成员单位分别介绍了承接的相关专题研究背景、研究架构、研究内容及拟采取的研究方法，并与课题专家、证监局和协会参会人员进行了热烈的讨论。与会课题专家结合自身多年实践经验，对各课题成员单位承担的专题研究的定位、研究方向提出了具体修改意见，并对负责课题报告牵头汇总任务的华安证券从课题总体框架及课题总、分研究报告衔接等方面给予具体专业指导。


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行业培训



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我会成功举办“安徽辖区期货经营机构纠纷投诉处理培训”

2021年9月9日，我会联合中期协利用徽商期货直播系统举办了“安徽辖区证券经营机构客户纠纷投诉处理培训”。本次培训采用线上直播方式邀请了中国期货业协会投资者教育部王园园、安徽证监局投保处马鸣两位老师进行授课。来自辖区期货公司及分支机构、异地期货公司分支机构负责客户投诉处理人员及业务骨干累计2700余人次观看了此次直播培训。


我会成功举办“雪球产品”投资者教育线上培训 

2021年9月28日，我会联合机构间市场投资者教育基地共同开展安徽辖区“雪球产品”投资者教育线上培训。本次培训由最早推动雪球、指数增强等零售衍生品业务的专家罗经纬老师授课。来自辖区证券期货经营机构有关从业人员共计2250余人参加了此次培训。此次培训我会根据证监会投保局《关于加强雪球产品投资者教育工作的函》（保护局函〔2021〕1455号）要求，以做好雪球产品投资者教育工作，督导辖区行业机构加强雪球产品投资者适当性管理，切实做好对投资者的相关风险提示为目的，对雪球产品简介与适用场景、对冲原理与市场影响、雪球产品常见结构及适当性管理四个方面做了详细的介绍和经验分享。

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监管案例



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某期货分公司因合规管理不规范被处罚
某期货分公司存在：
一、客户管理不规范。为非分公司客户申请特殊保证金。
二、居间管理不到位。一是与相关居间人签订的《期货居间合同》要件缺失。二是存在居间人未签订居间合同即展业情形。
该证期货分公司于2021年8月30日被出具警示函。


某信息科技股份有限公司因合规管理不规范被处罚
某信息科技股份有限公司存在：

在开展证券投资顾问业务中：一是研究报告相关制度不健全;二是电视节目中有承诺或保证投资收益的不当表述；三是电视节目视频合规审核相关制度不健全、审核节目题板实际执行不到位；四是部分营销人员在业务推广、客户招揽方面，存在不实、误导性营销宣传；五是电视节目存在招揽客户的内容；六是个别客户非实名制，部分小额产品未进行风险测评可直接付费，个别客户先交款、再做风险测评。

     该信息科技股份有限公司于2021年9月9日被责令改正、暂停新增证券投资顾问业务客户6个月。


某证券公司因未能加强合规管理而被处罚

某证券公司存在：

部分分支机构一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；五是对客户交易区的监控录像管理不到位；六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。

该证券公司于2021年9月14日被出具警示函。


某证券公司因合规管理不规范而被处罚

某证券公司存在：

资管产品2013年至2014年期间管理较为粗放，时任资管业务负责人在该产品2013年初始募集资金时认购劣后级份额，公司未及时处理该资管业务负责人赎回资管产品次级份额申请，未全面整理归档相关业务资料；关于资管团队部分宣传资料内容不符合实际。

该证券营业部于2021年7月12日被责令增加内部合规检查次数。



某证券公司营业部因未能加强内控管理而被处罚

某证券公司营业部存在：

一是廉洁从业要求落实不到位，如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。 

该证券公司于2021年9月18日被出具警示函。


某证券公司营业部客服专员因未能依法依规从业而被处罚

某证券公司营业部客服专员存在：

一、私下接受客户委托买卖证券。

“张某某”证券普通账户于2015年8月18日在营业部开立。黎某某于2016年1月29日至2020年5月31日期间，私下接受张某某委托，代为在“张某某”证券普通账户决策交易基金、国债，成交金额共计198.6亿元，合计亏损。黎某某未从中收取收益分成。

二、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券。

“张某某”证券信用账户于2017年12月11日在营业部开立。黎某某于2017年12月11日至2020年5月31日期间，未经张某某的委托，通过“张某某”证券信用账户，擅自为客户买卖证券（主要为ETF基金），成交金额共计115.81亿元，合计亏损。黎某某未从中收取收益分成。


该证券公司营业部客服专员于2021年9月23日被责令改正、警告、罚款、5年证券市场禁入


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会员之家



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安粮期货与巢湖市政府举行期货助推巢湖区域经济高质量发展专题座谈会

2021年8月24日，安粮期货股份有限公司与巢湖市人民政府举行期货助推巢湖市经济高质量发展专题座谈会。会上，安粮期货研究所结合“保险+期货”具体案例，详细汇报了期货服务实体经济的系列模式，与会人员就相关问题进行了深入研讨。
（安粮期货供稿）


徽商期货联合安徽证监局、德恒合肥律师事务所开展金融青年主题沙龙交流活动

2021年8月27日，徽商期货第二党支部与德恒合肥律师事务所举行了支部共建活动，此次活动同时邀请了安徽证监局团委、徽商期货团总支参加，开展了金融青年主题沙龙交流活动。活动会上各单位青年主要就服务金融发展，党建、团建活动开展等方面进行了深入交流。
（徽商期货 供稿）


华安证券成功承接联合国儿童基金会委托课题

近日，华安证券成功承接联合国儿童基金会委托课题——“聚焦‘两后生’就业，助力稳就业保民生”项目。项目拟通过梳理城乡未升学初、高中毕业生等“两后生”群体就业现状和现有政策，分析存在的主要问题及成因，提出促进该群体就业的政策建议。
（华安证券 供稿）


华安证券推出省内首个高校财商必修课

9月6日，华安证券联合上交所、安徽证监局、合工大推出的“国民高校证券投资课程”在合肥工业大学正式开课。该课程是双一流管理学院本科的必修课程，也是安徽省首个纳入高校教学体系和学分体系的财商教育课程。
（华安证券 供稿）


国元证券走进庐阳区企业开展资本市场业务知识培训

 9月8日国元证券合肥分公司及国元证券投行总部参加由庐阳区人民政府主办的“2021年合肥市庐阳区资本市场业务培训会”。国元证券投行六部副总经理、保荐代表人束学岭为此次会议的主讲嘉宾，分别从资本市场概况、各上市板块介绍以及股权融资等三个方面和与会企业家做了深入的沟通、交流。
（国元证券合肥分公司 供稿）

银河证券安徽分公司开展“重走百年征程?党旗万里行”庆祝建党100周年和党史学习教育主题活动

9月3日，中国银河证券庆祝建党100周年和党史学习教育主题活动——“重走百年征程? 党旗万里行”第十六站来到中国农业改革第一村—安徽小岗村踏寻历史足迹，重温改革历程，生动开展党史学习教育活动。
（中国银河证券安徽分公司 供稿）
 


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作者：每期有料的

公众号：安徽省证券期货业协会

发布时间：2021-10-13 16:02:01

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